公告日期：2024-04-27

华泰联合证券有限责任公司

关于深圳光峰科技股份有限公司

2023 年募集资金存放与使用情况的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“光峰科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件，对光峰科技 2023 年募集资金的存放与使用情况进行了核查，并发表如下意见：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准，公司由主承销商华泰联合证券采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 6,800 万股，发行价为每股人民币 17.50 元，募集资金总额为 119,000.00 万元，
坐扣承销及保荐费（不含增值税）9,578.49 万元后的募集资金为 109,421.51 万元，另减除发行相关费用 3,174.43 万元后，公司本次募集资金净额 106,247.08万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕7-62 号）。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 106,247.08

项目投入 B1 75,452.36

截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 5,974.90

本期发生额 项目投入 C1 14,363.75


项目 序号 金额

利息收入净额 C2 669.70

项目投入 D1=B1+C1 89,816.12

截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 6,644.60

结余转出[注 1] E 5,200.22

应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 17,875.35

实际结余募集资金 G 17,875.35

差异 H=G-F -

注 1：公司于 2023 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会
议，审议通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“新一代激光显示产品研发及产业化项目”结项，并将节余募集资金
合计 5,161.67 万元（截至 2022 年 12 月 31 日）用于永久补充流动资金。资金转出当日实际
专户余额为 5,200.22 万元（含扣除手续费后的利息收入及理财收益），该专项账户（华夏
银行股份有限公司深圳后海支行，账号 10869000000305964）已于 2023 年 5 月 17 日注销完
毕，并已将资金划……
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