公告日期：2024-04-27

深圳光峰科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（宁向东）

本人作为深圳光峰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，勤勉尽责履行独立董事法定的责任和义务，积极出席相关会议，对公司的业务发展及经营管理提出合理的建议，充分发挥专业优势和独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，本人在上市公司连续任职时间
将满六年。因此，自 2023 年 12 月 25 日公司召开的 2023 年第一次临时股东大
会选举产生新任独立董事之日起，本人不再担任公司第二届董事会独立董事职务及董事会下设专门委员会相应职务。

现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、本人任职基本情况

宁向东，男，1965 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学
博士学位。现任清华大学经济管理学院教授、博士生导师，兼任中国石化销售股份有限公司独立董事、中化能源股份有限公司独立董事、迈赫机器人自动化股份有限公司独立厦门银行股份有限公司独立董事、山东重工集团有限公司外部董事、北京升格教育科技有限公司监事，曾任清华大学助教、讲师、副教授，大学中国经济研究中心常务副主任。

2023 年度任职公司独立董事时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 25 日；
2023 年度在职期间，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、出席董事会及股东大会、专门委员会会议情况

2023 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董事会会议及专门委员会会议，出席相关会议的具体情况如下：


会议 应出席会 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未 表决情况

议次数 会议次数 席次数 次数 亲自出席会议

董事会 6 6 0 0 否 全部赞成

股东大会 2 2 0 0 否 全部赞成

（二）参加董事会专门委员会的出席情况

专门委员会 应出席专门委 亲自出席 委托出 缺席 是否连续两次未
员会次数 次数 席次数 次数 亲自出席会议

提名委员会 2 2 0 0 否

薪酬与考核委员会 3 3 0 0 否

战略与 ESG 委员会 3 3 0 0 否

（三）参加独立董事专门会议的出席情况

2023 年度任职期间，公司未召开独立董事专门会议。

三、作为独立董事的履职情况

（一）行使特别职权情况

2023 年度任职期间，本人作为独立董事：

1、未有独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查情况；
2、未有向董事会提议召开临时股东大会的情况；

3、未有提议召开董事会会议的情况；

4、未有公开向股东征集股东权利的情况。

（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023 年度任职期间，本人与公司管理层、内部审计机构及会计师事务所进
行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况对公司审计工作进行监督 检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所 就审计工作的安排、财务状况、内控控制与重点工作进展情况等方面进行探讨 和沟通，推动审计工作的全面、高效开展，维护公司全体股东的利益。

（三）现场考察及公司配合独立董事工作的情况

2023 年度任职期间，本人利用通过会谈、电子邮件等多种方式与公司其他
董事、管理层及相关工作人员保持密切联系及不定期沟通，及时掌握公司生产 经营及规范治理情况，全面深入了解公司的财务状况、关联交易实施情况、募

投项目进展情况等重要事项，关注外部环境及市场变化对公司经营……
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