公告日期：2024-04-25

中信建投证券股份有限公司

关于交控科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）2020 年度向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，负责交控科技的持续督导工作。

2023 年度，中信建投证券对交控科技的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立健全并有效执行
1 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 了持续督导制度，并制定了相应的
工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与交控科技签署相关
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 协议，明确了双方在持续督导期间
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报 的权利和义务

上海证券交易所备案。

保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 定期回访等方式，了解交控科技经
等方式开展持续督导工作。 营情况，对交控科技开展了持续督
导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 2023 年度交控科技在持续督导期
4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 间未发生按有关规定须保荐机构
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 公开发表声明的违法违规情况

媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现 2023 年度交控科技在持续督导期
5 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 间未发生违法违规或违背承诺等
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等。

6 督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 在持续督导期间，保荐机构督导交


序号 工作内容 持续督导情况

律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 控科技及其董事、监事、高级管理
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出 人员遵守法律、法规、部门规章和
的各项承诺。 上海证券交易所发布的业务规则
及其他规范性文件，切实履行其所
做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督导交控科技依照相关
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 规定健全完善公司治理制度，并严
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 格执行公司治理制度

范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对交控科技的内控制度
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 的设计、实施和有效性进行了核
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 查，交控科技的内控制度符合相关
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 法规要求并得到了有效执行，能够
等重大经营决策的程序与规则等。 保证公司的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促交控科技严格执行
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分 信息披……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。