公告日期：2024-04-22

深圳市杰普特光电股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人孙云旭，作为深圳市杰普特光电股份有限公司（以下简称“杰普特”或“公司”）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的规范要求，以及《深圳市杰普特光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《公司独立董事工作制度》等相关制度赋予的权利和义务，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，认真审议各项议案，发挥专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将我在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

（一） 独立董事构成情况

报告期内，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数
的三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况

孙云旭，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学位。于北京工业大学获得应用物理学学士学位，于清华大学获得物理学博士学位。2006
年 10 月至 2010 年 6 月于哈尔滨工业大学深圳研究生院任讲师；2013 年 3 月至
2014 年 6 月以访问学者身份于南洋理工大学交流；2010 年 7 月至今于哈尔滨工
业大学（深圳）任副教授。2022 年 4 月至 2024 年 1 月，担任公司独立董事。
（三） 是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。


二、 独立董事年度履职概况

（一） 会议出席情况

报告期内，公司共召开董事会会议 10 次，股东大会会议 2 次。具体出席情
况如下：

参加股东大
参加董事会情况

会情况
董事

应参加 以通讯 是否连续两

姓名 亲自出 委托出 缺席次 出席股东大
董事会 方式参 次未亲自参

席次数 席次数 数 会的次数
次数 加次数 加会议

孙云旭 10 10 2 0 0 否 2

此外，报告期内董事会专门委员会共召开 8 次会议，其中 1 次战略委员会会
议，4 次审计委员会会议，2 次薪酬与考核委员会会议，1 次提名委员会会议。我作为公司董事会战略委员会的委员，出席了任期内董事会战略委员会会议，未有无故缺席的情况发生。

报告期内，我本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥专业特长作用。在董事会和各专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及各专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东的利益。

报告期内，我对 2023 年度董事会及专业委员会的所有议案均投了赞成票；公司董事会 2023 年度审议的所有议案全部表决通过。作为公司独立董事，我认为各次会议的召集、召开均符合法定程……
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