公告日期：2024-03-26

金宏气体股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职报告

根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《金宏气体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，作为金宏气体股份有限公司（以下简称“公司”）现任审计委员会成员，现就2023年度工作情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈忠先生、独立董事董一平先生和董事金向华先生组成，并由独立董事陈忠先生担任主任委员。

二、审计委员会年度会议召开情况

2023年度，公司第五届董事会审计委员会共召开5次会议，全体委员均亲自出席了全部会议，具体如下：

会议名称 召开时间 讨论内容

1、审议关于《2022 年年度报告》及摘要的议案

2、审议关于《2022 年度财务决算报告》的议案

第五届董事会审计 3、审议关于《2023 年度财务预算报告》的议案

委员会第五次会议 2023-4-11 4、审议关于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）拟出具
的《金宏气体股份有限公司 2022 年度审计报告》的议案
5、审议关于《2022年度募集资金存放与使用情况专项报
告》的议案

第五届董事会审计 2023-4-25 审议关于《金宏气体股份有限公司2023年第一季度报告》
委员会第六次会议 的议案

1、审议关于《金宏气体股份有限公司 2023 年半年度报
第五届董事会审计 2023-8-17 告》及摘要的议案

委员会第七次会议 2、审议关于《金宏气体股份有限公司 2023 年半年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

第五届董事会审计 2023-10-9 审议关于变更会计师事务所的议案
委员会第八次会议

第五届董事会审计 2023-10-25 审议关于《金宏气体股份有限公司 2023 年第三季度报告》
委员会第九次会议 的议案


三、审计委员会年度履职情况

（一）监督及评估内部控制的有效性

1、建立健全公司内控审计的管理制度

报告期内，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》相关规定，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度；为规范内部审计工作，审计委员会依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等规范性文件和《公司章程》等内部规则，并结合公司的实际情况，制定了公司《内部审计工作制度》，为内审工作确定了明确的工作准则和标准。公司严格执行各项法律法规、规章和《公司章程》的各项要求，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

2、对公司内部控制治理进行监督与评价

审计委员会持续督查公司相关部门落实相关内部控制制度的要求，指导相关部门不断完善公司内部控制管理工作，并听取各部门对内部审计工作的意见和建议，认真评估了公司内部控制制度设计的适当性。经过评估，审计委员会认为，报告期内公司的内部控制实际运作情况符合相关法律法规对上市公司治理规范的要求。

（二）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了各项财务报告，认为公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大报错的情况。公司的财务报表按照企业会计准则及公司财务制度的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。审计委员会还听取了2023年度经营层主要经营状况和年度审计最新进展情况的汇报，审阅了公司的财务报告，并针对审计过程中发现的问题及相关事项进行有效沟通，督促审计机构严格落实审计计划。经审阅评估，审计委员会认为不存在重大会计差错调整等涉及重要会计判断的事项，也不存在导致非标准无保留意见审计报告的事项。

审计委员会认为公司财务报告是真实、完整和准确的，报告期内公司信息披露情况遵守了公平、公正、公开的原则，公司相关信息披露部门及人员按照法律、法规和公司内部规则的……
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