公告日期：2024-04-25

成都先导药物开发股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人郭云沛作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）独立董事，在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度工作情况报告如下：

一、基本情况
（一） 个人工作履历、专业背景等基本情况

郭云沛，1947 年 7 月出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权。于
1988 年毕业于四川广播电视大学新闻传播专业，大学专科学历，具有高级编辑
职称。1969 年 2 月至 1973 年 6 月，本人应征入伍任宣传干事；1973 年 6 月至
1983 年 10 月，任职于重庆桐君阁制药厂中层员工；1983 年 10 月至 2007 年 10
月，任国家药品监督管理局(注：原为国家医药管理局)《中国医药报》第一负责
人、《中国药品监督管理》总编辑；2007 年 10 月至 2012 年 11 月，任北京卓信
医学传媒集团执行总裁；2012 年 11 月至 2020 年 12 月，任北京玉德未来文化传
媒有限公司《E 药经理人》杂志出品人；2008 年 11 月至 2020 年 3 月，任中国医
药企业管理协会会长；本人现任北京鼎阳兴业投资管理有限公司监事、四川科伦药业股份有限公司监事、罗欣药业集团股份有限公司独立董事等。2020 年 3 月至今，任中国医药企业管理协会名誉会长、专家委员会执行主任。2022 年 5 月至今，任成都先导独立董事职务。
（二） 独立性情况说明

本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规要求的独立性情形。

二、独立董事年度履职概况


（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，公司共召开 6 次董事会会议，2 次股东大会，本人出席情况如下：

应参加董 亲自出席 委托出席 缺席董 是否连续两次未 出席股东
事会次数 董事会次 董事会次 事会次 亲自参加董事会 大会次数
数 数 数 会议

6 6 0 0 否 2

本人作为成都先导独立董事，在 2023 年任职期间忠实履行了独立董事职责，
积极参与议案讨论，发挥专业特长向公司提出建议，促进公司治理规范、科学决 策。

在参加每次会议前，本人对审议事项均进行了认真审阅，并结合自身专业背 景与从业经验提出专业建议。会议召开期间，认真审阅了会议议案及相关资料， 与公司管理层积极交流，利用自身行业专业知识及经验，参与各议案的讨论，本 人独立、客观地行使了表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审 议的各项议案提出异议。

（二）在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员 会四个专门委员会。本人作为公司董事会提名委员会主任委员、战略委员会委员， 严格按照有关法律法规、公司《提名委员会工作细则》《战略委员会工作细则》 的要求，出席了相关会议，履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员会会 议情况如下：

专业委员会 职务 应参加会议次数 实际参加会议次数

提名委员会 主任委员 2 2

战略委员会 委员 2 2

本人作为董事会提名委员会主任委员，严格按照《公司章程》《董事会提名 委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名董事候选人、高级管 理人员的任职资格和条件，报告期内公司补选了第二届董事会非独立董事 1 名， 并完成公司财务负责人的聘任。

本人作为董事会战略委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会战略委员 会工作细则》等相关制度的要求履行职责，对公司战略相关事项保持密切关注，
并提供了客观、专业的意见。
（三） 与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务……
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