公告日期：2024-04-16

国金证券股份有限公司

关于厦门特宝生物工程股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为厦门特宝生物工程股份有限公司（以下简称“特宝生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，负责特宝生物上市后的持续督导工作，并出具2023年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导跟踪情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立并有效执行了持续
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 督导制度，并制定了相应的工作计
划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与特宝生物签订《持续
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 督导协议》，该协议明确了双方在持
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 续督导期间的权利和义务，并报上
并报上海证券交易所备案 海证券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调 定期回访、现场检查等方式，了解
查等方式开展持续督导工作 特宝生物业务情况，对特宝生物开
展了持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023年度特宝生物在持续督导期间
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 未发生按有关规定需保荐机构公开
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 发表声明的违法违规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 2023年度特宝生物在持续督导期间
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 未发生违法违规或违背承诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在持续督导期间，保荐机构督导特
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易发 宝生物及其董事、监事、高级管理
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行 人员遵守法律、法规、部门规章和
其所做出的各项承诺 上海证券交易所发布的业务规则及

序号 工作内容 持续督导情况

其他规范性文件，切实履行其作出
的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促特宝生物依照相关规
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 定健全完善公司治理制度，并严格
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 执行公司治理制度

行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对特宝生物的内控制度的
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 设计、实施和有效性进行了核查，
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、特宝生物的内控制度符合相关法规
对外担保、对外投资等重大经营决策的程序与 要求并得到了有效执行，能够保证
规则等 公司的规范运营

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 保荐机构督促特宝生物严格执行信
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 息披露制度，审阅信息披露文件及
提交……
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