公告日期：2024-04-16

中信建投证券股份有限公司

关于西安铂力特增材技术股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：西安铂力特增材技术
限公司 股份有限公司

联系方式：010-56052594

保荐代表人姓名：闫明 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号
院 1 号楼泰康大厦 11 层

联系方式：010-56052386

保荐代表人姓名：关天强 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号
院 1 号楼泰康大厦 11 层

经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可[2023]1444 号”批准，西安铂力特增材技术股份有限公司（简称“公司”或“铂力特”）向特定对象发行股票并在科创板上市。本次公司发行新股的发行价为 94.50 元/股，募集资金总额为 302,854.61 万元，扣除发行费用 2,115.02 万元后，实际募集资金净额为
300,739.59 万元。本次向特定对象发行股票于 2023 年 12 月 26 日在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管及限售手续。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次向特定对象发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 续督导制度，并制定了相应的工作计划
应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导

工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与铂力特签订《持续督导协
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 议》，该协议明确了双方在持续督导期
导期间的权利义务，并报上海证券交易 间的权利和义务

所备案。


工作内容 持续督导情况

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
3 职调查等方式开展持续督导工作。 回访等方式，了解铂力特经营情况，对
铂力特开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公

司违法违规事项公开发表声明的，应于 铂力特在本持续督导期间未发生按有
4 披露前向上海证券交易所报告，并经上 关规定须保荐机构公开发表声明的违
海证券交易所审核后在指定媒体上公 法违规情况

告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应

自发现或应当发现之日起五个工作日内 铂力特在本持续督导期间未发生违法
5 向上海证券交易所报告，报告内容包括 违规或违背承诺等事项

上市公司或相关当事人出现违法违规、

违背承诺等事项的具体情况，保荐人采

取的督导措施等。

督导公司及其董事、监事、高级管理人 在本持续督导期间，保荐机构督导铂力
员遵守法律、法规、部门规章和上海证 特及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性 法律、法规、部门规章和上海证券交易
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 所发布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构督促铂力特依照相关规定健
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董 全完善公司治理制度，并严格执行公司
事会、监事会议事规则以及董事、监事 治理制度

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