公告日期：2024-04-19

广发证券股份有限公司

关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”、“建龙微纳”）以简易程序向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对建龙微纳2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票并在科创板上市募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监许可[2019]2017号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超过14,460,000股新股。截止2019年11月28日，公司实际向社会公开发行人民币普通股（A股）14,460,000股，发行价格为43.28元/股，募集资金总额为人民币625,828,800.00元，扣除承销保荐费用45,223,735.96元后，原保荐机构中天国富证券有限公司于2019年11月28日将款项人民币580,605,064.04元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：

开户银行 账号 入账日期 金额（元）

河南偃师农村商业银行 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
股份有限公司

中国光大银行股份有限 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
公司洛阳分行

上海浦东发展银行股份 13210078801400001322 2019-11-28 216,612,064.04
有限公司洛阳分行


开户银行 账号 入账日期 金额（元）

河南偃师农村商业银行 66718011600000903 2019-11-28 50,868,000.00
股份有限公司

中国光大银行股份有限 77330188000443124 2019-11-28 66,000,000.00
公司洛阳分行

中原银行股份有限公司 410301010100100802 2019-11-28 64,125,000.00
洛阳分行

中国工商银行股份有限 1705027029200070172 2019-11-28 183,000,000.00
公司偃师支行

合计 580,605,064.04

上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2019]第01540006号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币45,223,735.96元后，剩余募集资金580,605,064.04元。扣除其他发行费用（不含增值税）10,687,026.34元后，募集资金净额为人民币569,918,037.70元，其中人民币14,460,000.00元计入注册资本（股本），资本溢价人民币555,458,037.70元计入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。

2、向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况

经中国证监会《证监许可[2022]347 号》文核准，同意公司以简易程序向 6 名
特定对象发行 1,235,039 股股票。本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。截止 2022 年 3月 4 日，公司已向特定对象发行股票 1,235,039 股，共募集资金人民币193,999,926.12 元，扣除承销及保荐费用 3,660,375.97 元（不含税）后，原保荐机
构中天国富证券有限公……
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