公告日期：2024-04-19

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

累积投票制实施细则

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公
司”）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事、监事的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，特制定本实施细则。

第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指公司股东大会在选举董事或者监
事时，股东所持每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，即股东可以用所有的表决权集中投票选举一位候选董事、监事，也可以将表决权分散行使，投票给数位候选董事、监事，最后按得票的多少决定当选董事、监事。

第三条 本实施细则所称“董事”包括独立董事和非独立董事。本实施细则中
所称“监事”特指由股东大会选举产生的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。

第四条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的规定或
者股东大会的决议，可以实行累积投票制，选举两名以上董事或监事时，应当实行累积投票制。

不采取累积投票方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。

第五条 股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的规
定。

第二章 董事、监事候选人的提名


第六条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司股份3%以上的股东可以
以提案的方式书面提出非独立董事、非职工代表监事候选人。

公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东有权提出独立董事候选人，依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。

公司职工代表大会有权提出职工代表监事候选人。

第七条 董事、监事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当
充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。对于独立董事候选人，提名人还应当对其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。公司应在股东大会召开前披露董事、监事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。

第八条 董事、监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺：同意接受提
名，确认其被公司公开披露的资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。独立董事候选人还应当就其符合独立性和担任独立董事的的其他条件作出公开声明。在选举董事、监事的股东大会召开前，董事会应当按照有关规定公布上述内容。

第九条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材
料报送上海证券交易所。上海证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审慎判断独立董事候选人是否符合任职资格并有权提出异议。上海证券交易所提出异议的，公司不得提交股东大会选举。

第三章 累积投票制的投票原则

第十条 股东大会对董事或监事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与

会股东对候选董事或监事实行累积投票方式，股东大会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的选票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。

第十一条 实行累积投票制选举公司董事或监事的具体表决办法如下：

（一）累积投票制的票数计算法

1、每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东大会选举董事或监事人数

之积，即为该股东本次累积表决票数。

2、股东大会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董事或监事人数重新计算股东累积表决票数。

（二）为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董事的选举实行分开投票方式。具体操作如下：

1、选举独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其持有的股份总数乘以该次股东大会应选独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向本次股东大会的独立董事候选人；

2、选举非独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选出的非独立董事人数的乘积数，该部分投票权数只能投向该次股东大会的非独立董事候选人。

（三）选举监事时，每位股……
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