公告日期：2024-04-27

江苏硕世生物科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告（杨顺海）

2023年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的相关规定，在2023年度工作中恪尽职守，勤勉尽责，积极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策事项发表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和规范化运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将2023年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

2023年9月公司完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独立董事，董事会审计委员会委员。基本情况如下：

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

杨顺海，男，1958年6月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，专职律师。1997年10月，开始专职从事律师工作，2008年11月至今，在上海共识久久律师事务所执业，现任合伙人律师。2023年9月起，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人具备《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规所要求的独立性，
并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）参加董事会、股东大会及各专门委员会情况

（1）参加董事会、股东大会情况

2023年度公司共召开7次董事会，2次股东大会。本人任职期间出席会议情况如下：

独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况

姓名 本年应参 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未 应参加 亲自参加
加次数 席次数 席次数 次数 亲自参加会议 次数 次数

杨顺海 2 2 0 0 否 0 0

2023年度，本人按时亲自出席了应参加会议，无缺席会议情况。经认真审议，本人对各项议案充分发表自己的意见和建议，对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃权的情况。

2023年度，本人主动了解公司的生产经营、财务状况，多次听取了公司管理层对公司生产经营、规范运行内部控制、重点研发项目进度等情况汇报。

（2）出席董事会专门委员会会议的情况

报告期内，公司召开战略委员会会议1次，审计委员会会议3次，薪酬与考核委员会会议2次，提名委员会议4次。2023年9月起，本人担任公司第三届董事会独立董事，董事会审计委员会委员。任职期间本人亲自出席董事会审计委员会1次，按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询，对各议案未提出异议，均投了赞成票，没有反对、弃
权的情况。

（二）现场考察及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，时刻关注披露的重要信息，及时掌握公司信息披露情况，高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时与公司董事会秘书沟通相关问题，充分发挥自身法律专业技能，为公司规范运作、风险控制等提供建议。对公司高管薪酬方案、年终奖发放方案及绩效考核体系在法律角度提出专业意见，并帮助公司合规构建薪酬机制。

在召开相关会议前，我主动了解并获取做出决策所需要的情况和资料，认真审阅会议文件，积极参与讨论并提出合理意见或建议，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。我充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，实地考察公司运作情况，与公司董事、高管、监事及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、财务情况，董事会、股东大会决议的执行情况及各类重大事项的进展情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出建设性的意见。

公司管理层高度重视与我的沟通交流，公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高管与我以多种形式保持定期或者不定期的沟通，在相关会议前及时传递议案及材料，充分保证了我们的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项，充分保证了我的知情权，及时汇报公司生产经营及重大事项进展情况，征求意见并听取建议，为我履职提供了必要的条件和大力支持。

（三）学习培训情况


2023年度，本人积极参加独立董事履职相关培训，主动学习《上市公司独立董事管理办法》，按照新要求规范自身履职行为。

三、……
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