公告日期：2024-04-27

招商证券股份有限公司

关于江苏硕世生物科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称“硕世生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对硕世生物 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2224 号）核准，发行人采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）14,660,000 股，发行价格为 46.78 元/股，募集资金总额为人民币68,579.48 万元。扣除保荐承销费用 5,343.46 万元（含增值税）后，将剩余募集资金63,236.02 万元汇入公司在银行开立的人民币专用账户。在支付除承销保荐费外的其他发行费用人民币 1,942.66 万元（其中包含前期已从公司自有资金账户中支付的其他发行费用 454.66 万元）后，实际募集资金净额为人民币 61,293.36 万元。上述募集资金
已于 2019 年 11 月 29 日全部到位，到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具信会师报字[2019]第 ZA15841 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

单位：万元

项目 金额

实际募集资金净额 61,293.36

项目 金额

减：以前年度已使用募集资金金额 44,907.93

其中：以自筹资金预先投入募集资金项目置换金额 11,539.69

减：本年度使用募集资金金额 101.75

加：累计理财产品收益 3,094.06

加：累计利息收入扣减手续费净额 386.25

减：结项募投项目专户余额补充流动资金 -

尚未使用的募集资金余额 19,763.99

注：尾数差异系由四舍五入引起，结项募投项目专户余额补充流动资金为 10.86 元，表中数据 0.00 万元系由四舍五入引起。

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

1、为加强、规范募集资金的管理、提高资金使用效率和效益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及其他法律法规和规定，结合公司的实际情况制定了《江苏硕世生物科技股份有限公司
募集资金管理制度》，并于 2019 年 3 月 28 日经公司 2019 年第一次临时股东大会审
议通过。

2、为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）……
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