公告日期：2024-04-20

光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司名称：江苏华海诚科新材料股份有限公司

保荐代表人姓名：王如意 联系方式：021-22169999

联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号

保荐代表人姓名：岑圣锋 联系方式：021-22169999

联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“华海诚科”“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责华海诚科上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作的情况

序号 工作内容 持续督导工作情况

保荐机构已建立健全并有效执

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 行了持续督导制度，已根据公司

体的持续督导工作制定相应的工作计划。 的具体情况制定了相应的工作

计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与公司签署了保荐

2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 协议，协议明确了双方在持续督

方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所 导期间的权利和义务，并已报上

备案。 海证券交易所备案。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式 本持续督导期间，保荐机构通过
3 开展持续督导工作。 日常沟通、现场检查等方式，对
公司开展持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规

4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 本持续督导期间，公司未发生需

所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公 公开发表声明的违法违规事项。

告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五 本持续督导期间，公司及相关当

5 个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括 事人未出现需报告的违法违规、

上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 违背承诺等事项。

事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 本持续督导期间，公司及相关主

6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则 体能切实履行其所做出的各项承

及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承 诺。

诺。

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构已督导公司进一步完善


序号 工作内容 持续督导工作情况

度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 公司的治理制度并严格执行。
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括

但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 保荐机构督促公司进一步完善公
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 司的内控制度并规范运行。

投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策

的程序与规则等。

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促公司严格执行信
9 度……
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