公告日期：2024-05-08

国投证券股份有限公司

关于昆山东威科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

2021 年 6月 15 日，昆山东威科技股份有限公司（以下简称“东威科技”、“公

司”）在上海证券交易所科创板上市。根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023

年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所上市公

司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，国投证券股份有限公司（以

下简称“国投证券”、“保荐机构”）作为东威科技的保荐机构，对东威科技进行持

续督导，持续督导期为 2021 年 6月 15 日至 2024年 12月 31 日。

2023 年度，国投证券对东威科技的持续督导工作情况如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
导工作制定相应的工作计划。 督导制度，并制定了相应的工作计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公 保荐机构已与东威科技签订承销及保荐
2 司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 协议，该协议明确了双方在持续督导期间
并报上海证券交易所备案。 的权利和义务。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发 东威科技在本持续督导期间未发生按有
3 表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券 关规定须保荐机构公开发表声明的违法
交易所审核后在指定媒体上公告。 违规情况。

持续督导期间，上市公司或相关当事人岀现违法违规、违背承

诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向上 本持续督导期内，东威科技或相关当事人
4 海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人岀现 未岀现违法违规、违背承诺等事项。

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措

施等。

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持 保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回
5 续督导工作。 访等方式，了解东威科技经营情况，对东
威科技开展持续督导工作。

本持续督导期内，东威科技及其董事、监
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、 事、高级管理人员积极遵守了相关法律、
6 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文 法规、部门规章和上海证券交易所发布的
件，并切实履行其所做岀的各项承诺。 业务规则及其他规范性文件，并切实履行
了其所做岀的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限 保荐机构督促东威科技依照相关规定健
7 于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级 全完善公司治理制度，并严格执行公司治
管理人员的行为规范等。 理制度。

8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财 保荐机构对东威科技的内控制度的设计、
务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使 实施和有效性进行了核查，东威科技的内

序号 ……
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