公告日期：2018-08-31

A

国开证券股份有限公司

公司债券半年度报告

（ 2018 年上半年）

二〇一八年八月

国开证券股份有限公司公司债券半年度报告（ 2018 年）

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重要提示

公司董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

本公司半年度报告中的财务报告未经审计。

国开证券股份有限公司公司债券半年度报告（ 2018 年）

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重大风险提示

一、宏观经济与国家政策的影响

受国家宏观经济总体运行状况、货币政策、财政政策以及国际经济环境变化等多种因素的

影响，在本次债券存续期内，可能跨越多个利率调整周期，市场利率存在波动的可能性，

投资者持有债券的实际收益具有不确定性。

二、上市后的交易流通

本期债券已在上海证券交易所上市流通。证券市场的活跃程度受到宏观经济环境、投资者

分布、投资者交易意愿等因素的影响，本公司无法保证本期债券的持有人能够随时并足额

交易其所持有的债券。

三、公司的财务风险

公司的资金流入和流出规模较大，公司需要合理安排流动资金避免资金链断裂对公司经营

造成影响。同时，公司需要妥善管理长短期负债比例、资产负债比例，使之控制在一个合

理的范围之内，一旦负债比例管理不当，将可能引发公司的债务危机。

四、公司所处的行业风险

公司所处的行业的是证券行业，其中证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、自营

交易业务等主营业务均可能受到证券行业周期波动的影响，这些很可能进一步影响公司的

盈利能力和偿债能力等。

五、公司的兑付风险

在本期债券存续期限内，受国家政策法规、行业和市场等不可控因素的影响，公司的经营

活动可能没有带来预期的回报，从而使公司不能从预期的还款来源获得足够的资金，进而

影响本期债券本息的按期偿付。

与募集说明书所提示风险一致。

国开证券股份有限公司公司债券半年度报告（ 2018 年）

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目录

重要提示......................................................................2

重大风险提示..................................................................3

释义..........................................................................6

第一节 公司及相关中介机构简介............................................7

一、 公司基本信息..........................................................7

二、 信息披露事务负责人....................................................7

三、 信息披露网址及置备地..................................................7

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况............................8

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况............................8

六、 中介机构情况..........................................................8

七、 中介机构变更情况......................................................8

第二节 公司债券事项......................................................9

一、 债券基本信息..........................................................9

二、 募集资金使用情况.....................................................10

三、 报告期内资信评级情况.................................................10

四、 增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施变更、变化及执行情况.............10

五、 报告期内持有人会议召开情况...........................................10

六、 受托管理人履职情况........................……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。