公告日期：2020-04-30

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国开证券股份有限公司

公司债券年度报告

（2019 年）

二〇二〇年四月

国开证券股份有限公司公司债券年度报告（2019 年）

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重要提示

公司董事、监事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告

。

国开证券股份有限公司公司债券年度报告（2019 年）

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重大风险提示

一、宏观经济与国家政策的影响

受国家宏观经济总体运行状况、货币政策、财政政策以及国际经济环境变化等多种因素的

影响，在本次债券存续期内，可能跨越多个利率调整周期，市场利率存在波动的可能性，

投资者持有债券的实际收益具有不确定性。

二、上市后的交易流通

本期债券已在上海证券交易所上市流通。证券市场的活跃程度受到宏观经济环境、投资者

分布、投资者交易意愿等因素的影响，本公司无法保证本期债券的持有人能够随时并足额

交易其所持有的债券。

三、公司的财务风险

公司的资金流入和流出规模较大，公司需要合理安排流动资金避免资金链断裂对公司经营

造成影响。同时，公司需要妥善管理长短期负债比例、资产负债比例，使之控制在一个合

理的范围之内，一旦负债比例管理不当，将可能引发公司的债务危机。

四、公司所处的行业风险

公司所处的行业的是证券行业，其中证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、自营

交易业务等主营业务均可能受到证券行业周期波动的影响，这些很可能进一步影响公司的

盈利能力和偿债能力等。

五、公司的兑付风险

在本期债券存续期限内，受国家政策法规、行业和市场等不可控因素的影响，公司的经营

活动可能没有带来预期的回报，从而使公司不能从预期的还款来源获得足够的资金，进而

影响本期债券本息的按期偿付。

与 2019 年度半年报所提示风险一致。

国开证券股份有限公司公司债券年度报告（2019 年）

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目录

重要提示................................ ................................ ................................ .......................... 2

重大风险提示................................ ................................ ................................ ................... 3

释义................................ ................................ ................................ ................................ . 6

第一节 公司及相关中介机构简介 ................................ ................................ ............ 7

一、 公司基本信息................................ ................................ ................................ ..... 7

二、 信息披露事务负责人 ................................ ................................ .......................... 7

三、 信息披露网址及置备地................................ ................................ ....................... 7

四、 报告期内控股股东、实际控制人变更及变化情况 ................................ ................ 8

五、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况 ................................ ................ 8

六、 中介机构情况................................ ................................ ................................ ..... 8

七、 中介机构变更情况................................ ..……
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