公告日期：2022-08-17

南方香港优选股票型证券投资基金

托管协议

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

2022 年 8 月

鉴于南方基金管理股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

鉴于中国农业银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的国有商业银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于南方基金管理股份有限公司为南方香港优选股票型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司为南方香港优选股票型证券投资基金的基金托管人；

为明确基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。

目录

一、基金托管协议当事人......3
二、基金托管协议的依据、目的和原则......5
三、基金托管人的受托职责和托管职责......6
四、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......7
五、基金管理人对基金托管人的业务核查......11
六、基金财产的保管......12
七、指令的发送、确认及执行......14
八、交易及清算交收安排......16
九、基金资产净值计算和会计核算......19
十、基金收益分配......25
十一、基金信息披露......27
十二、公司行为......29
十三、基金费用......30
十四、基金份额持有人名册的登记与保管......32
十五、基金有关文件档案的保存......33
十六、基金管理人和基金托管人的更换......34
十七、禁止行为......36
十八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算......38
十九、违约责任......40
二十、争议解决方式......42
二十一、托管协议的效力......43
二十二、其他事项......44
二十三、托管协议的签订......45
一、 基金托管协议当事人

（一）基金管理人

名称：南方基金管理股份有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼

法定代表人：周易

成立时间：1998 年 3 月 6 日

批准设立机关及批准设立文号：证监基字[1998]4 号

注册资本：人民币 3.6172 亿元

组织形式：股份有限公司

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

存续期间：持续经营

电话：（0755）82763888

传真：（0755）82763889

联系人：常克川

（二）基金托管人

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9

邮政编码：100031

法定代表人：谷澍

成立时间：2009 年 1 月 15 日

组织形式：股份有限公司

注册资本：34,998,303.4 万元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨
询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、 基金托管协议的依据、目的和原则

（一）订立托管协议的依据

本托管协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运作管理办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露管理办法》……
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