公告日期：2022-08-17

南方香港优选股票型证券投资基金招募说
明书（2022 年 8 月更新）

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

目录

§1 绪言......5
§2 释义......6
§3 基金的历史沿革和存续......10
§4 风险揭示......11
§5 基金的投资......16
§6 基金管理人......32
§7 境外投资顾问......43
§8 基金份额的上市交易......44
§9 基金份额的申购和赎回......46
§10 基金的费用与税收......58
§11 基金的财产......61
§12 基金资产估值......62
§13 基金的收益与分配......67
§14 基金的会计与审计......69
§15 基金的信息披露......70
§16 侧袋机制......75
§17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......78
§18 基金托管人......81
§19 境外托管人......86
§20 相关服务机构......87
§21 基金合同的内容摘要......127
§22 基金托管协议的内容摘要......149
§23 基金份额持有人服务......164
§24 其他应披露事项......166
§25 招募说明书存放及其查阅方式......167
§26 备查文件......168

重要提示

南方香港优选股票型证券投资基金由南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）转型而来。《关于南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）转型有关事项的议案》经南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）基金份额持有人大会决议通过，内容包括南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于 2015年 5 月 13 日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）基金合同》失效且《南方香港优选股票型证券投资基金基金合同》同时生效，南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF）正式变更为南方香港优选股票型证券投资基金。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会接受本基金转型的备案，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金的主要风险一是境外投资产品风险，包括香港市场风险、汇率风险、政治风险、小市值股票风险、初级产品风险、大宗交易风险和证券借贷/正回购/逆回购风险等。

二是开放式基金风险，包括利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风险和衍生品风险等。三是本基金合同风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金主要投资香港市场，整体表现受到经济运行情况、香港本地货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负责。

本次更新主要涉及增加侧袋机制、更新基金管理人和持有人服务相关内容，并已在招募
说明书中对相关表述做出了修订。其他信息内容截止日为 2022 年 5 月 11 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2022 年 3 月 31 日（未经审计）。

……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。