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证券代码： 000728 证券简称： 国元证券
国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表
编号： 2022-007
投资者关系活动
类别
特定对象调研 □分析师会议
媒体采访 业绩说明会
□新闻发布会 □路演活动
□现场参观
其他
活动参与人员 国融方舟投资 崔淦清、 于千可、 郭世红、 孙玮、 于海蓉、
刘国庆
阳光壹佰置业 赵涛
正邦口腔 崔迎春
时间 2022 年 9 月 8 日下午 16:30-17:30
地点 公司
形式 网络远程方式
上市公司接待人
员姓名
董事会秘书胡甲先生、 证券事务代表杨璐女士
交流内容及具体
问答记录
1.贵公司如何看待面对注册制带来的机遇和挑战， 公司投
行有什么样的应对策略？
全面推行注册制， 这将深刻影响我国资本市场的生态， 全
面改变投行的执业环境以及投行业务开展。 首先， 注册制为投
行业务带来广阔的增量市场。 随着科创板和创业板注册制改革
的推行， 注册制板块的成功落地和持续扩容将推动我国 IPO 市
场快速增长； 同时， 再融资新规释放多项利好， 科创板和创业
板的再融资制度灵活， 上市公司再融资效率将显著提高。另外，
推行公开发行公司债券注册制， 取消发行规模与净资产挂钩的
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限制， 进一步提升了市场的活跃度。 其次， 注册制将改变投行
的客户结构和客户需求。 注册制为更多新经济企业打开了上市
融资的大门， 高新技术产业和战略性新兴产业将成为投行潜在
的增量客户。 注册制下， 证券发行对投行的定价能力的要求更
高， 投行的客户需求也将随之迭代和升级。 再次， 注册制进一
步提高投行的执业要求。 注册制对投行的价值发现能力、 财务
顾问服务能力、 行业资源整合能力、 投资研究能力等均提出更
高要求。
公司投行秉承“专业、 优质、 高效、 人和” 的执业理念，
立足安徽， 面向全国， 致力于为各类企业提供包括股权融资、
债权融资、 财务顾问、 新三板等全方位的资本市场服务。
公司投行将按照公司“ 十四五” 规划， 结合国家战略重点
支持方向和公司投行的资源禀赋， 把握新经济背景下的产业升
级逻辑， 着力聚焦符合国家战略布局的产业， 在信息电子、 专
业制造、 化工化学、 餐饮消费等赛道加大资源投入， 深挖产业
链需求， 服务实体经济。
关于本次活动是
否涉及应披露重
大信息的说明
不涉及
活动过程中所使
用的演示文稿、
提供的文档等附
件（ 如有， 可作
为附件）
无