公告日期：2024-04-26

陕西盘龙药业集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为陕西盘龙药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人2023 年履职情况报告如下：

一、 基本情况

1、独立董事基本情况

任海云，1974 年 11 月出生，女，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，管
理学博士，经济学博士后，注册会计师，现任陕西师范大学国际商学院教授，财务与会计系系主任。1997 年 7 月毕业于西北农林科技大学，获经济学学士学位；
2005 年 7 月毕业于西安交通大学，获管理学硕士学位；2010 年 7 月毕业于西北
大学，获管理学博士学位。2015 年 6 月至 2021 年 4 月在西安交通大学从事产业
经济学博士后研究工作。1997 年 7 月-2002 年 9 月在陕西省延安大学从事教学科
研工作；2005 年 7 月-2012 年 12 月在西北农林科技大学从事教学科研工作，2011
年 5 月赴纽约理工大学访学 1 年。2013 年 1 月至今在陕西师范大学从事教学科
研工作。2017 年 2 月-2018 年 2 月在陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司
证券部部长助理。2021 年 12 月起任拓尔微电子股份有限公司独立董事，2024 年1 月起任荣信教育文化产业发展股份有限公司独立董事。2019 年 9 月起任陕西盘龙药业集团股份有限公司独立董事。

2、不存在影响独立性的情况说明

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，本人作为公司独立董事，对自身独立性情况进行了自查。报告期内本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利
害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等规定的独立性要求，不存在影响独立性的情形。

二、 独立董事履职概况

1、参与董事会及股东大会的情况

报告期内公司共召开 12 次董事会及 2 次股东大会，所有会议的召开均符合
法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。作为公司独立董事，本人以现场或通讯方式出席了全部会议，无缺席或未委托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。

在行使表决权方面，本人在对公司董事会各项议案进行认真审核后均投以赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。本人参加董事会和股东大会会议的情况如下：

是否

本报告 本报 委托 缺席 连续两次 列席
董

期应参加董 告期亲自 出席董事 董事会次 未亲自参 股东大会
事姓名

事会次数 出席次数 会次数 数 加董事会 次数

会议

任

12 12 0 0 否 2

海云

2、参与专门委员会会议情况

报告期内，本人作为公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，本人均亲自出席专门委员会相关会议，主要履行以下职责：

（1）审计委员会工作情况

报告期内审计委员会共召开 4 次会议，本人严格按照公司《董事会审计委员会实施细则》对公司定期报告的编制、聘任年度审计机构、各季度内部审计工作的总结和计划、募集资金的存放及使用情况、年度内部控制自我评价报告、日常关联交易等事项进行了审议。

（2）薪酬与考核委员会工作情况

报告期薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，本人严格按照公司《薪酬与考核委员会实施细则》履行相关职责，对总经理年度工作报告、董事会年度工作报告、
年度董事薪酬方案等事项进行了审议。审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况，并……
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