公告日期：2024-04-27

潮州三环（集团）股份有限公司

CHAOZHOU THREE-CIRCLE (GROUP) CO., LTD.

独立董事工作制度

2024 年 4 月


目 录


第一章 总则...... 1
第二章 独立董事的任职资格...... 2
第三章 独立董事的独立性...... 2
第四章 独立董事的提名、选举和更换...... 3
第五章 独立董事的职权...... 5
第六章 公司为独立董事提供必要的条件...... 9
第七章 附则...... 10

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善潮州三环（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）的治理结构，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董
事的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的
合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《潮
州三环（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
及其他有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并
与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关
系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关
法律法规、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事
会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整
体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、
或者其他与公司存在利害关系的单位或个人影响。

第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当
确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第六条 董事会中应当至少包括三分之一的独立董事；担任独立董事的人
员中至少包括一名会计专业人士。

前款所称的“会计专业人士”是指具备注册会计师资格；或具有
会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、
博士学位；或具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者
财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责

的情形，由此造成董事会中独立董事所占比例低于《上市公司独
立董事管理办法》规定的最低要求时，公司应当按规定补足独立
董事人数。

第二章 独立董事的任职资格

第八条 担任本公司独立董事应当具备下列基本条件：

（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司
董事的资格；

（二）具有本制度第三章所要求的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
规章及规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者
经济等工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律法规和《公司章程》规定的其他条件。

第三章 独立董事的独立性

第九条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任本公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社
会关系；

（二）直接或间接持有公司……
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