公告日期：2024-05-01

中信建投证券股份有限公司关于大唐华银电力股份有限公司

2023 年持续督导年度报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公 被保荐公司名称：大唐华银电力股份有限公
司 司

联系方式：010-65608243

保荐代表人姓名：周百川 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1
号楼泰康集团大厦 11 层

联系方式：010-65608277

保荐代表人姓名：赵毅 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1
号楼泰康集团大厦 11 层

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准
大唐华银电力股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1593 号）
核准，大唐华银电力股份有限公司（以下简称“华银电力”或“公司”）于 2022
年 11 月以非公开发行的方式向 19 名特定投资者发行了 250,000,000 股普通股股
票，本次公司发行新股的发行价为 3.36 元/股，募集资金总额为 840,000,000.00
元，扣除发行费用 17,781,077.82 元后，实际募集资金净额为 822,218,922.18 元。
上述资金于 2022 年 11 月 14 日全部到位，并经天职国际会计师事务所（特殊普
通合伙）验证并出具了《验资报告》（天职业字[2022]44974 号）。本次非公开发
行股票于 2022 年 11 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕登记、托管及限售手续。

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
担任华银电力本次非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》（以下简称“《保荐办法》”），由中信建投证券完成持续督导工作。根据
《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，
保荐机构出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况

工作内容 督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行持
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 续督导工作制度，并针对华银电力非
的工作计划。 公开发行股票的持续督导工作制定
相应的工作计划。


工作内容 督导情况

2、根据中国证监会相关规定，在持续督
导工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与华银电力签订保荐协签署持续督导协议，明确双方在持续督导 议，明确了双方在持续督导期间的权期间的权利义务，并报上海证券交易所备 利义务。
案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 保荐机构与华银电力进行了日常沟尽职调查等方式开展持续督导工作。 通和定期回访，并对有关事项进行了
尽职调查和现场核查。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市 经核查，2023 年度持续督导期间，华公司违法违规事项公开发表声明的，应于 银电力未发生按有关规定须公开发披露前向上海证券交易所报告，并经上海 表声明的违法违规情况。
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应 经核查，2023 年度持续督导期间，华自发现或应当发现之日起五个工作日内 银电力或相关当事人未发生需向上向上海证券交易所报告，报告内容包括上 海证券交易所报告而未报告的违法市公司或相关当事人出现违法违规、违背 违规、违背承诺事项。
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理 中信建投证券已督促公司及其董事、人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 监事、高级管理人员遵守法律、法规、券交易所发布的业务规则及其他规范性 部门规章和上海证券交易所发布的文件，……
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