公告日期：2019-04-22

浙商证券股份有限公司

关于

浙江天杰实业股份有限公司2018年度
募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告

推荐主办券商

（杭州市江干区五星路201号）

二○一九年四月


浙商证券股份有限公司

关于浙江天杰实业股份有限公司2018年度

募集资金存放及使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定的要求，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”）作为浙江天杰实业股份有限公司(以下简称“天杰实业”、“公司”)的持续督导券商，对天杰实业2018年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并发表如下核查意见：

一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司“三会”文件、股票定向发行募集资金账户的银行对账单、验资报告、公司制度、监管机构出具的核准备案文件等相关资料，对公司募集资金的使用情况进行了核查。

二、股票定向发行募集资金基本情况及使用情况

（一）基本情况

公司分别于2017年6月16日和2017年7月4日召开的第一届董事会第十次会议和2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司股票发行方案的议案》，根据该方案，公司发行股份数量不超过5,713,000股，每股价格为人民币3.10元，预计募集资金总额不超过17,710,300元（含17,710,300元），用于公司补充流动资金和偿还银行贷款。

2017年7月4日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露《股票发行认购公告》，认购时间为2017年7月10日至2017年7月15日，缴存银
行为中国建设银行股份有限公司临安支行，账号为33050161732700000367。
投资者认购的股份情况如下：

序号 姓名 认购数量（股） 认购金额（元） 认购方式
1 应红根 15,000 46,500.00 现金
2 张国庆 1,272,000 3,943,200.00 现金
3 朱玉倩 50,000 155,000.00 现金
4 胡丽萍 54,000 167,400.00 现金
5 张云 50,000 155,000.00 现金
6 张小霖 48,000 148,800.00 现金
7 张寿操 41,000 127,100.00 现金
8 何健波 63,000 195,300.00 现金
9 章淑女 65,000 201,500.00 现金
10 黄佳 38,000 117,800.00 现金
11 鲍溢 42,000 130,200.00 现金
12 陈根华 40,000 124,000.00 现金
13 陶秀林 28,000 86,800.00 现金
14 邵丽娴 40,000 124,000.00 现金
15 蒋琪洪 46,000 142,600.00 现金

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