公告日期：2022-04-28

中信证券股份有限公司

关于广州天维信息技术股份有限公司
治理专项自查及规范活动相关情况

之

专项核查报告

主办券商


根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，广州天维信息技术股份有限公司（以下简称“天维信息”、“公司”）结合《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“主办券商”）作为天维信息持续督导主办券商，对天维信息治理专项自查进行核查，出具本核查报告。
一、公司基本情况

经主办券商获取并查阅天维信息设立时工商登记资料，截至 2021 年 12 月
31 日全体持有人名册、历次年度报告、三会决议公告等，天维信息公司基本情况如下：

1、公司属性为民营企业。

2、实际控制人为丁家奎，系自然人，能够实际支配的公司有表决股份总数占公司有表决权股份总数的比例合计为 34.37%。

3、公司控股股东为丁家奎，持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 27.42%。

4、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。

5、公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未与他人签署一致行动协议。

6、公司实际控制人未发生过变化。

7、公司控股股东不存在股份被冻结的情形，不存在股权质押的情形。

8、公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、公司内部制度建设情况

经主办券商获取并核查天维信息《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等公司内部制度公告、股东大会、董事会和监事会制度、与内部制度及公司章程
相关的董事会及监事会决议等文件，截至 2021 年 12 月 31 日，天维信息内部制
度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章 是
程

建立股东大会、董事会和监事会议事规则 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露事务管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 否

经核查，截至 2021 年 12 月 31 日，公司未建立《内幕知情人登记管理制度》，
公司已严格根据《全国中小企业转让系统挂牌公司治理规则》等业务相关要求，建立内部管理制度，在内部管理制度建设方面不存在重大问题，在内幕知情人管理方面不存在违反法律法规、业务规则等情形。公司将根据公司实际情况择期设立相应制度。
三、公司机构设置情况

2021 年度，公司董事会共 7 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1
人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 6 人，其
中 3 人担任董事。

2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 ……
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