公告日期：2018-03-19

申港证券股份有限公司



关于北京安博通科技股份有限公司



2017年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告



北京安博通科技股份有限公司（证券简称：安博通，证券代码：839570，以下简称“公司”或“安博通”）于2016年11月8日起在全国中小企业股份转让系统挂牌，申港证券股份有限公司（以下简称“主办券商”或“申港证券”）作为安博通持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》等的相关规定，对安博通2017年度股票发行募集资金的存放及使用情况进行了专项核查并出具本报告。



一、募集资金基本情况



2017年4月24日，公司召开了第一届董事会第四次会议，审议通过了《关



于<北京安博通科技股份有限公司股票发行方案（调整后）>的议案》。在全国股份转让系统指定的平台披露了《股票发行方案（调整后）》（公告编号：2017-010），发行价格为142.50元人民币/股，发行股份数量不超过60万股（含60万股），预计募集资金总额不超过8,550万元（含8,550万元），发行对象的范围为符合全国中小企业股份转让系统投资人适当性管理规定的个人或机构投资者，投资者合计不超过35名。



2017年4月25日，公司召开了2017年第一次临时股东大会，审议同意本



次股票发行方案。本次募集资金用于补充公司流动资金、加大对安全大数据分析和可视化系统以及安全威胁感知平台项目的研发与推进，具体使用分配情况： 序号 项目 拟投入募集资金总额（万元） 1 补充流动资金 2,900.00 2 安全大数据分析与可视化系统 2,000.00 3 安全威胁感知平台项目 3,650.00 合计 - 8,550.00 2017年 6月 9 日，公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台



（http://www.neeq.com.cn）披露了《股票发行认购公告》。



本次公司共发行股份530,000股，发行价格为人民币142.50元人民币/股，



募集资金总额7,552.50万元。上述募集资金于2017年6月15日前全部到账，本



次募集资金，已由大信会计师事务所于2017年6月28日出具大信验字（2017）



第27-00008号验资报告验证。



2017年7月11日公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司股转系



统函[2017]4150号《关于北京安博通科技股份有限公司股票发行股份登记的函》，



本次股票发行的备案申请经全国中小企业股份转让系统确认。



二、募集资金的实际使用情况



1、核查过程



（1）主办券商通过核查安博通的公司制度、三会文件、询问公司高级管理人员等方式，核查本次发行是否履行了相关程序，本次发行的发行对象、发行价格、发行数量以及发行价款的支付等约定是否符合公司相关决议内容，是否存在损害公司、公司股东及发行对象的合法权益的情形；



（2）主办券商同时查阅了公司募集资金的《股票发行方案》、《股票发行认购公告》、《股票发行情况报告书》以及股转公司出具的股份登记函等发行股份募集资金相关文件，以及募集资金账户的验资报告、银行对账单、有关交易的财务凭证等有关资料，核查安博通募集资金的过程以及存放和使用情况是否符合《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等相关规定。



2、核查依据



主办券商依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》、《公司章程》及公司内部管理制度等法律法规、规……
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