公告日期：2018-02-07

关于深圳市汇通合力科技股份有限公司



挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复



主办券商



二零一七年六月



说明



一、如无特别说明，本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的相同。



二、本回复报告中的字体代表以下含义：



仿宋（不加粗） 反馈意见所列问题



宋体（不加粗） 对反馈意见所列问题的回复



楷体（加粗） 对公开转让说明书等申报文件的修改



三、如本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，该差异是由四舍五入造成的。



关于深圳市汇通合力科技股份有限公司



挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



根据贵公司下发的《关于深圳市汇通合力科技股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，恒泰证券股份有限公司（以下简称“恒泰证券”或“主办券商”）作为深圳市汇通合力科技股份有限公司（以下简称“汇通合力”、“拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同拟挂牌公司及其他中介机构对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实，涉及需要相关中介机构核查并发表意见的问题，已由各中介机构出具核查意见，涉及到公开转让说明书及其他相关文件需要改动部分，已经按照反馈意见的要求进行了修改。



现对反馈意见逐条回复如下：



1、关于公司及下属子公司财务机构设置及财务人员配置。



根据前次反馈意见回复，公司存在子公司的出纳离职暂未招聘到合适人员，现由母公司的出纳兼管子公司的相应业务。请主办券商、会计师核查：（1）子公司财务人员到任情况；（2）公司及下属子公司财务机构设置是否实现独立，公司及下属子公司财务机构设置及财务人员配置是否已经符合《公司法》、《会计法》要求。请公司补充披露上述事项。



【主办券商回复】



（一）核查程序



1、取得母子公司财务人员的从业资格证书；



2、取得母子公司的工商档案资料、银行开户资料、纳税申报资料；



3、取得公司的《审计报告》及母子公司的财务资料；



4、取得母子公司的员工名册、劳动合同、工资表、社保缴纳明细；



5、取得母子公司的组织架构图及员工结构表；



6、访谈公司的管理层。



（二）分析过程



主办券商取得了公司新入职财务人员的劳动合同、会计从业资格证，确认子公司深圳达天、湖北汇通的财务人员已到任。



通过访谈公司管理层并取得母子公司的开户资料及纳税申报资料，了解公司及各子公司财务机构的设置和人员配备情况，公司及各子公司均设立了财务部门、独立设置会计账簿、独立核算、独立纳税。由于报告期内子公司主要为母公司提供技术服务，对外经营和营业收入较少，财务核算简单，为实现对子公司财务有效管理和控制，各子公司财务部门负责人均由母公司财务负责人兼任，遵守公司统一的财务管理政策，与公司实行统一的会计制度。母公司财务负责人具有 20余年丰富的财务管理工作经验，能满足各子公司财务核算及内控管理的需要。



已开展业务的子公司均配备了会计和出纳人员，相关人员均具备会计从业资格。报告期初至申报审查期间，存在子公司财务人员离职而尚未招聘到新的财务人员时，暂由母公司的财务人员兼管的情况，截至本回复出具之日，子公司新的财务人员已到任、母公司财务人员兼管的情况已不再存在。公司及公司实际控制人均承诺将加强人力资源管理，培养和储备人才资源，实现人才有序流动，不再发生母公司财务人员兼管子公司财务的情况。



主办券商核查了财务负责人、会计员和出纳的会计从业资格证，确认公司及下属子公司财务机构设置及财务人员配置符合《公司法》、《会计法》要求



（三）核查结论



经核查，主办券商认为：报告期初至申报审查期间，公司及各子公司均设立了财务部门、独立设置会计账簿、独立核算、独立纳税，公司及子公司财务机构设置独立且符合《公司法》要求；各子公司的财务负责人由母公司财务负责人兼任，各子公司单独设立会计和出纳；虽然存在子公司的会计和出纳离职暂未招聘到合适人员时，曾由母公司的会计或出纳兼管子公司的相应业务的情况，但截至本回复出具之日子公司新的财务人员已到任，该情况已不再存在；公司及公司实际控制人已承诺不再发生母公司财务人员兼管子公司财务的情况；综上……
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